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如何快速通过中基协私募基金备案?

日期:2022-05-13   by   腾博国际       浏览:86


  如何快速通过中基协私募基金备案?

  当下疫情在全球出现反复,但中国经济活力整体在持续恢复,私募基金行业仍保持着较好的增长,因此全国各地新设的私募基金公司也在越发增多。私募基金在完成工商注册后就需要着手私募管理人登记事项,下面腾博国际小编将根据实际办理经验且根据相关条例为大家将分析一下私募基金公司注册后如何快速通过中基协备案?

私募基金公司备案

  根据经验,中基协对于私募基金管理人备案核查主要有以下几个方面:

  一、齐备性核查

  包括核查备案承诺函、基金合同、实缴出资证明、风险揭示书等备案材料是否准备齐备并完整上传。

  协会已上线AMBERS系统前台校验,备案材料清单形式齐备的,将进入正式备案办理流程。如备案材料完备,且页签信息填报准确,予以备案通过。否则予以退回。

  二、准确性核查

  包括核查管理费、业绩报酬(包括门槛收益及超额收益等)、开放日、存续期等合同信息以及其他在AMBERS系统上填写的信息是否与基金合同等产品文件内容一致。

  三、合规性核查

  包括核查私募基金杠杆比例是否满足监管部门规定的杠杆倍数要求,私募基金投向是否违反相关法律法规、自律规则或监管机关的限制性规定等。

  根据协会相关规定,私募基金备案材料完备且符合要求的,协会将在自收齐备案材料之日起20个工作日内,以通过网站公示私募基金基本情况的方式,为私募基金办结备案手续。

  备案材料不完备或不符合规定的,私募基金管理人应当根据协会的退回意见及时补正。目前,协会推出了“分道制+抽查制”试点,对符合要求的管理人,可以实现即提即备,于备案的次日以公示的方式完成该基金的备案。

  讲解完私募基金管理人备案登记审查方面的内容,我们再来看看私募基金备案的具体条件于内容:

私募基金管理人备案代办

  一、私募基金备案基本资料

  1.机构所在写字楼图片

  2.机构前台照片

  3.登记承诺函(由系统提供模板)

  4.公司章程/合伙协议(银行回单或验资报告)

  5.营业执照(需要三证合一)

  6.管理人认为需要上传的其他材料

  二、私募基金备案相关制度资料

  1.运营风险控制制度

  2.信息披露制度

  3.机构内部交易记录制度

  4.防范内幕交易、利益冲突的投资交易制度

  5.合格投资者风险揭示制度

  6.合格投资者内部审核流程及相关制度

  7.私募基金宣传推介、募集相关规范制度

  8.公平交易制度(私募证券基金管理人)

  9.从业人员买卖证券申报制度(私募证券基金管理人)

  10.其他制度

  三、私募基金备案财务信息资料

  1.上一年度资产负债表

  2.上一年度损益表

  3.上一年度现金流量表

  4.审计报告

  5.会计师事务所营业执照

  需要注意的是,这里的财务信息资料是针对于仅适用于成立一年以上的申请机构

  四、私募基金备案出资人信息资料

  1.身份证或营业执照等主体证明文件

  2.实缴出资证明(自然人)

  3.学位/学历证明文件

  五、私募基金备案实际控制人信息资料

  1.身份证或营业执照等主体证明文件

  2.学位/学历证明文件

  3.与管理人之间的控制关系图

  六、私募基金备案高管信息资料

  申请机构应注意先登录 “从业人员管理系统”中进行从业资格注册或个人信息登记高管信息在“从业人员管理系统”中注册或登记成功后,第T+1日更新至“资产管理业务综合报送平台”。

  需在“从业人员管理系统”中上传的基本文件资料如下:

  1.个人照片(规格3×4cm,不超过100KB,底色为红或蓝)

  2.基金从业资格相关证明文件

  3.学位/学历证明文件

  4.填写简历,与法律意见书一致

  5.劳动合同

  6.股东会决议(任职文件)

  七、登记人法律意见书资料

  1.律师事务所执业许可证

  2.法律意见书,需要PDF格式,无须压缩包

  3.律师事务所就“私募管理人重要情况说明”出具的确认函,需要加盖律师事务所公章,填写律师执业证号

  需要注意的是,除了需要准备的以上基本文件外,申请机构还需在“资产管理业务综合报送平台”上填写其他相关信息。

  综上看来,私募基金备案资料属实繁多,对于不熟悉私募基金备案的投资者来说,工作成本实在太高,小编的建议是找专业人士或机构代备案。对于私募基金公司注册私募基金备案有疑问,可与腾博国际一同探讨。



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