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一文看懂私募基金公司注册要求及注意须知

日期:2022-07-29   by   腾博国际       浏览:83


对于初次设立私募基金公司的投资者而言可能对于整个注册备案流程不熟悉,甚至设立基金是要去金融办还是工商局都无法判断,或者盲目的选择一个地方随意的注册腾博国际小编就给大家讲讲私募基金注册要求及注意事项

选择私募基金注册地应综合考虑税收优惠、政策便利、商业需求等因素,以满足基金需求:

1、税收优惠政策:某些地方对投资基金有税收优惠的政策,可以考虑将基金在该地落地;

2、投资人要求:例如投资人中有政府引导基金,则引导基金要求基金注册在其所在地;

3、政策便利:例如设立外商投资股权投资试点企业(“QFLP基金”)应考虑对QFLP有特殊政策的城市,例如海南等。

同时,设立私募基金管理人及合伙型、公司型基金因涉及“私募”、“股权投资”等一类的名称和经营范围,通常需要在工商核名前经过地方金融监管部门的前置审批程序,即由当地金融办(局)审批后,才能到工商部门办理注册。

有的金融办(局)审批需要审核目标公司的名称、注册地址、注册资本金、股权结构及股东情况、高管情况等资料,有的甚至还需要提交律师出具的法律意见书,等于将中国基金业协会私募基金管理人登记的审核流程前置,大大提高了私募基金管理人工商注册的门槛。

1、注册基金公司名称要求

根据《关于适用中国证监会<关于加强私募投资基金监管的若干规定>有关事项的通知》:自2021年1月8日起首次提交管理人登记申请的机构,应当按照《规定》第三条的要求,在名称中标明“私募基金”“私募基金管理”“创业投资”字样,在经营范围中标明“私募投资基金管理”“私募证券投资基金管理”“私募股权投资基金管理”“创业投资基金管理”等体现受托管理私募基金特点的字样。
       2、私募基金公司注册地址要求

根据《私募基金管理人登记须知》:申请机构的办公场所应当具备独立性。申请机构工商注册地和实际经营场所不在同一个行政区域的,应充分说明分离的合理性。申请机构应对有关事项如实填报,律师事务所需做好相关事实性尽职调查,说明申请机构的经营地、注册地分别所在地点,是否确实在实际经营地经营等事项。
      3、私募基金公司注册类型及规模

一般为有限责任公司、股份有限公司、合伙企业、外商独资企业。

根据《关于加强私募基金监管的若干规定》:私募基金的投资者人数累计不得超过《证券投资基金法》《公司法》《合伙企业法》等法律规定的特定数量。其中,以股份有限公司或者契约形式设立的私募基金,累计不得超过200 人,以有限责任公司或者合伙企业形式设立的私募基金,累计不得超过50 人。

       4、私募基金公司注册资本要求

协会要求实缴资本比例在认缴资本的25%以上。根据《私募基金管理人登记须知》:针对私募基金管理人的实收资本/实缴资本未达到注册资本/认缴资本的25%的情况,协会将在私募基金管理人公示信息中予以特别提示,并在私募基金管理人分类公示中予以公示。

      5、私募基金公司人员要求

根据《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》:从事私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人,其高管人员(包括法定代表人\执行事务合伙人(委派代表)、总经理、副总经理、合规\风控负责人等)均应当取得基金从业资格。从事非私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人,至少2名高管人员应当取得基金从业资格,其法定代表人\执行事务合伙人(委派代表)、合规\风控负责人应当取得基金从业资格。各类私募基金管理人的合规\风控负责人不得从事投资业务。

根据《私募投资基金管理人内部控制指引》:申请机构员工总人数不应低于5人,申请机构的一般员工不得兼职。



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