日期：2022-11-08 by 腾博国际 浏览：329
投资者在设立私募基金公司以及进行私募牌照申请时，最需要值得注意的就是团队的配置，私募基金属于被监管的行业，因此部分人员方面不仅要求要持证，同时对履历都有着严格要求。腾博国际根据中基协新规以及实际办理经验给投资者们整理除了私募基金注册及备案时需要配置的团队，以供参考。
1、员工数量
根据《私募基金管理人登记须知》的要求，申请机构员工总人 数不应低于 5 人。
我们实务操作中，建议人员在 6~7 个。建议至少 5 人持证，不宜有过多工商兼职。
2、高管人员
高管岗配备-法定代表人胜任能力要求
法定代表人为公司高管，在主体注册前应提前对法定代表人的胜任能力做出评估，以免后续变更风险。
1.具有基金从业资格；
2.年纪与行业平均水平一致，不建议 90 后（资历优越除外）；
3.具有几年以上高级管理经验或中高层工作经历；
4.法定代表人可兼任投资经理，兼任投资的法定代表人需要证明其具有与岗 位匹配的履职能力；法定代表人/执行事务合伙人、总经理、副总经理、风控总监、董事、董事长、副董事长。
没有看错，单独的基金经理/投资总监，并不是协会定义的高管人员。
Q1：高管人员的工作经验有哪些要求？
1.证券类
申请机构高管人员应当具备3年以上与拟任职务相关的证券、基金、期货、金融、法律、会计等相关工作经历，具有与拟任职务相适应的管理经历和经营管理能力。
负责投资的高管人员应当具备3年以上证券、基金、期货投资管理等相关工作经历。
2.股权类
申请机构高管人员应当具备3年以上与拟任职务相关的股权投资、创业投资、投行业务、资产管理业务、会计业务、法律业务、经济金融管理、拟投领域相关产业科研等工作经历，具有与拟任职务相适应的管理经历和经营管理能力。
负责投资的高级管理人员应当具备3年以上股权投资、创业投资等相关工作经历。
3、基金经理的胜任能力要求
基金经理非高管，可由符合胜任能力的法定代表人兼任。具体要求：
（1） 具有 3 年以上及以上金融机构投资岗位的工作经历；
（2）近 3 年内连续 6 个月以上可追溯的业绩证明材料；
A、证券类私募基金经理投资业绩要求：
1. 若涉及个人证券账户投资业绩，为完整体现贵机构投资业绩和专业胜任 能力，涉及的个人证券账户投资，请贵机构按照材料清单第 28 款提供最近 3 年年均规模大于 1000 万的完整业绩情况，并请按照年份在法律意见书中 逐一论述资金规模、投资期限、投资业绩、组投资及获益情况。此外请提 供对应的个人证券账户对账单作为证明材料，对账单材料应能反映开户人 姓名、资金规模、对应时间等信息。
2. 若涉及公司自营证券账户投资，为完整体现贵机构投资业绩和专业胜任 能力，请贵机构按照材料清单第 28 款提供最近 3 年完整的业绩情况，并请 按照年份在法律意见书中逐一论述资金规模、投资期限、投资业绩、组合 投资及获益情况。此外请提供对应的自营证券账户对账单、任职公司开具 的任职证明、投资决策情况邮件往来记录、投资决策委员会决议证明等作 为证明材料，任职证明包括但不限于劳动合同、社保缴纳记录证明、或工 资发放流水等材料，对账单材料应能反映开户人信息、资金规模、对应时 间等，此外请补充说明相关自营户涉及及的投资的具体性质及资金来源情 况。
3. 若涉及私募基金产品管理业绩，为完整体现贵机构投资业绩和专业胜任 能力，请尽可能提供时间较长、具有一定管理规模、正收益的产品业绩证普思博企业管理咨询（深圳）有限公司 明，并能提供相关人员为基金经理或投资决策负责人的直接证明材料，包 括但不限于基金合同约定、协会 AMBERS 系统产品备案界面相关模块信息 等材料，且应有充足的材料证明管理起始时间、管理规模和在管期间业绩 表现情况。
请按上述要求提供相关业绩证明请提供连续 3 年规模大于 1000 万的完整 投资业绩证明材料，若无法提供将中止办理。
B、对股权投资高管投资管理经验证明要求
1. 申请机构应提供高管及投资人员主导项目募投管退证明文件、项目退出 情况等直接证明文件。
2. 提供股权投资经验说明、项目投资建议书、尽调报告、投决会决议及表 决记录、股权转让及增资协议，工商查询截图证明。
3. 投资高管为新三板/IPO 项目主办券商/会计师/律师，提供签名的报告、 工作邮件截图证明 提示：投资经历需说明项目名称、开始退出时间、规模及收益，提供以上 等证明材料。