日期：2022-04-19 by 腾博国际 浏览：260
中基协发布：私募基金管理人登记备案要求案例
4月15日，中基协发布了《关于发布私募基金管理人登记案例公示的通知》，通报首批中止办理及不予登记的两类案例，并对案例进行分析，阐明中止办理及不予登记规则的相关考量、适用情形，使申请机构更快速、浅显地理解现行要求，提升登记工作透明度。
本次公布的4个中止办理案例中，中止理由有：
· 未按材料清单要求提供私募登记材料；
· 团队专业胜任能力不足；
· 申请机构股权代持或股权结构不清晰；
· 实际控制人不任职且投资经验不足；
· 出资能力不足，有股权代持之嫌；
· 实际控制人不任职且无行业从业经验；
· 通过架构安排规避关联方或实际控制人要求；
· 实际控制关系不稳定；
公布的2则不予登记的案例，涉及的违规事由为：申请机构提供，或申请机构与律师事务所、会计师事务所及其他第三方中介机构等串谋提供虚假登记信息或材料;提供的登记信息或材料存在误导性陈述、重大遗漏。
2022年私募基金管理人登记最新要求
1、备案主体要求：
(1)主体要求：投资管理/资产管理/基金管理公司;
(2)经营范围：资产管理、投资管理、基金管理(股权类管理人可以包含股权投资管理、实业投资、创业投资);
(3)注册资本及实缴资金要求：注册资本500万元以上;实缴至少在200万元以上或超过注册资本25%。
(5)公司、股东及高管近三年内不得存在重大失信记录、刑事犯罪或被中国证监会采取市场禁入措施等情形。
2、股东要求：
(1)不存在股权层级过多、循环出资、交叉持股等情况;
(2)公司及股东不曾从事过民间借贷、民间融资、融资租赁、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等与私募基金业务相冲突业务;
(3)全体股东具有真实的从事私募业务的动机，不存在股权代持;
(4)股东需提供资产证明，要求资产能够覆盖各自股东对于申请机构的认缴出资额。
3、高管及从业人员要求：
(1)全体全职员工总人数不低于5人(签订劳动合同，缴纳社保视为全职员工);
(2)证券类私募基金管理人：除财务、行政外，其他人员均需持有基金从业资格证;股权类私募基金管理人：高管均需持有基金从业资格证。
(3)高管(高管一般为2人：法定代表人、合规风控负责人;如有副总经理可作为公司高管)：要求持有基金从业资格证;不得存在兼职;法人具备一定金融从业/管理岗位经验;风控负责人具有三年以上金融机构风控管理经验。
4、公司展业要求：
1、专业化经营：公司主体最好未曾开展过业务，未来仅能从事私募基金管理业务。
2、财务清晰：不应存在到期未清偿债务、资产负债比例超过净资产50%、大额或有负债等可能影响机构正常运作的情形。
3、实际办公场地：具备稳定性、独立性，不可与其他公司混同经营。
私募基金管理人登记流程
申请私募基金管理人登记的具体操办流程为：
1、新设或是变更存量企业登记(工商部门)
2、申请私募基金管理人登记(中基协)
3、发行备案基金产品(中基协)
私募基金管理人登记需要的材料
1、根据私募基金管理人所管理基金的不同投资方向，私募基金可以分为：
(1)主要投资于公开交易证券的私募证券投资基金;
(2)主要投资于非公开交易股权的私募股权投资" >股权投资基金(包括创业投资基金);
(3)主要投资于债权及艺术品、红酒等特定商品的其他私募投资基金。
对于不同类别的私募基金，登记要求有所不同，比如私募证券投资基金要求高管人员均应当取得基金从业资格，而非私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人，至少2名高管人员取得基金从业资格即可。因此，申请机构在准备申请时，应当区分未来管理的基金主要类别，以便作出相应准备。
2、 各类私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，向基金业协会申请登记，报送以下基本信息：
(一)工商登记和营业执照" >营业执照正副本复印件;
(二)公司章程" >公司章程或者合伙协议" >合伙协议;
(三)主要股东或者合伙人" >合伙人名单;
(四)高级管理人员的基本信息;
(五)基金业协会规定的其他信息。
基金业协会应当在私募基金管理人登记材料齐备后的20个工作日内，通过网站公告私募基金管理人名单及其基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。
综上所述，私募基金管理人登记流程首先要确定自身产品类型，然后着手准备各类材料到相应的机构进行登记。一般情况下登记会在20个工作日内解决，只有先登记成功私募基金管理人才可以进行下一步的备案工作。如果您还有其他方面的问题，可以咨询腾博国际。