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崖州湾私募基金公司注册基本要求与条件!

日期:2022-05-24   by   腾博国际       浏览:96


  崖州湾私募基金公司注册基本要求与条件

  私募基金公司注册后进行备案登记时,中基协在审核私募基金管理人时会着重对私募机构的团队规模、从业经验、股东背景、企业规模、实际经营场地等诸多细节进行审核且要求较为严格。而投资者则是主要考虑税收优惠、地区扶持政策、高管退税、办公配套方面内容。腾博国际根据实际办理经验深知私募基金管理人在审批方面会如何更快审核通过,且对设立条件十分了解。因此,我们根据相关规定整理了三亚崖州湾私募基金公司注册的基本要求与条件,以供大家参考。

崖州湾私募基金公司注册

  一、高管

  主要需要3名胜任能力的高管。法人、投资经理、合规风控。

  (1)法人

  大多数公司法人兼任总经理,作为公司高级主管,必须要对市场、投资、研究、风控、运营等各业务都要懂。

  所以最好要有3年以上金融、私募相关从业经验,提供情况说明,荣誉证书、行业访谈等佐证。法人可以由投资经理兼任,但必须满足法人条件要求。

  (2)投资经理

  协会要求证券类投资经理过往3年内有6个月以上的公开业绩及证明材料。资金规模要求1000万以上,且收益最好为正。

  如曾经担任过某只私募产品的投资经理,基金合同或产品备案时写的他的名字,在一些买卖投资决策、晨会、例会、年终总结等材料上体现是他做的投资决策。

  这些材料要能够证明任职期间管理的资金规模、投资期限、投资业绩、组合投资及获益情况。

  (3)合规风控

  风控核心也是要有胜任能力,能够切实辅助公司实在募集、投资、管理、退出环节防范合规风险。

  如曾经有过私募证券基金管理人合规风控工作经历,或者总经理、副总经理岗位;

  银行、证券、期货、公募等风控相关工作工作经验;律所、会所做过风控相关工作经验,年龄最好大于30岁,且能够提供相应的工作证明材料;

  二、股东出资

  (1)实缴资本

  实缴要能覆盖一年以上的运营开支,实缴部分主要体现是合法收入来源。

  对实缴资本不足200万元、实缴比例未达注册资本25%的情况,协会将在私募基金管理人公示信息中予以特别提示。可以通过工资收入、投资收入、房产买卖、夫妻共同财产、父母赠与等几个方面来证明。

  (2)认缴

  注册资本未实缴部分为认缴资本,认缴体现是股东未来出资能力,在公司需要资金的时候,股东变现履行出资义务。可通过工资收入、名下资产等方面来证明。

  三、经营主体

  (1)经营主体

  证监会【2020】71号文第三条规定,私募基金管理人应当在名称中标明“私募基金”“私募基金管理”“创业投资”字样,并在经营范围中标明“私募投资基金管理”“私募证券投资基金管理”“私募股权投资基金管理”“创业投资基金管理”等体现受托管理私募基金特点的字样。

  (2)经营主体注册现状

  深圳、海南、北京政策已经稍稍有放松,比如深圳私募公司注册最新流程 金融审批是分三步走。

  第一步:就是初审(准备股东 高管及员工资料等)!然后金融办会把初审的信息发名称科,名称科会把核名的系统打开。

  第二步:就去递交核名的资料,出名称核准的文件。

  第三步:就提供终审的资料,审批通过之后,金融办会把终审的资料发邮件给工商局,工商局那边就可以设立或者变更。上海的政策依旧,山东注册比较宽松一到两周出执照。

  四、其他辅助条件

  如经营场地、组织架构、普通员工、规章制度、展业计划等辅助条件。

  (1)经营场地

  办公场所正常租赁的则提供租赁合同和房产证即可(一定要经营主体来签订租房合同),如果办公场所是由股东或第三方无偿提供的(第三方的最好能说清楚缘由且为非利益输送),应出具/签署无偿租赁证明/协议等文件。

  (2)组织架构

  需要有市场、投资、研究、运营、合规、财务等相关部门,各自独立,匹配具有相关工作经验的普通员工。至少6名全职员工,建议8人。其中从事募集、投资(含交易)、风控、运营、研究等职务的员工均应取得基金从业资格。

  (3)商业计划书

  包括公司业务内容、未来的投资方向、资源优势、基金运作模式、项目投资计划和规模、财务计划及盈利能力、目前拟投资项目介绍等.

  (4)建立风险管理与内部控制制度

  根据展业计划,建立并完善风险管理、内部控制制度,该系列制度应贯穿,资金募集、投资研究、投资运作、运营保障和信息披露等环节,且应与自身情况相适应。

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